其间说到，经查，华安证券在私募基金保管事务方面，存在部分准则规则的可执行性不强，部分产品的合同检查和准入管控不严厉、信息揭露发表复核不到位、未在基金定时陈述中出具保管人陈述、严重事项陈述不及时的问题。一起，在职工办理方面，未能有用标准单个工作人员执业行为，反映出公司合规办理不到位。

　　依据有关法律法规，安徽证监局决议对华安证券采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。一起，安徽证监局要求华安证券应仔细查找和整改问题，加强有关规则法律法规学习，强化各项事务内部操控和合规办理，依照内部问责准则对相关职责人员进行内部问责，并提交书面整改和问责陈述，根绝相似事情再次发生。

　　一起，安徽证监局指出，刘家乐作为华安证券保管事务总部负责人，对相关状况负有直接办理职责，决议对其采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

　　华安证券称，公司将按监管办法决议书有关要求对私募基金保管事务做全面排查及问题整改，继续完善事务准则、优化操作流程，标准事务操作，加强保管事务准入审阅和危险应对处置，进步保管事务信息报送标准性、及时性。

　　此外，华安证券表明，将逐渐提高内部操控才能，加强合规文化建设，以更高的合规管控才能和专业才能带动高质量开展。

　　据揭露材料显现，华安证券为安徽省属一级企业，前身是1991年建立的安徽省证券公司。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类财物的基础上，增资扩股建立华安证券有限职责公司，是安徽省最早建立的综合类证券公司。尔后，公司阅历综合治理和屡次增资扩股，于2012年全体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月在上交所挂牌上市。